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应用“抢帽子”伎俩骗散户 股市黑嘴被罚没3200万-中青在线

时间:2017-12-06 11:36
  

  “股市黑嘴”吴定昌被罚没3200万

  采用先吸后抛,利用“抢帽子”伎俩诈骗散户,“股市黑嘴”吴定昌被罚没3200万。

  12月1日,中国裁判文书网宣布对吴定昌把持证券、期货市场罪一审刑事判决书。吴定昌利用四川卫视频道《每天胜券》节目推荐其先前买入的股票,并在股票价格上涨后抢先卖出相关股票,获取非法利益逾460万元。 裁决书显示,被告人吴定昌犯操纵证券市场罪,判处罚金人民币2760万元,吴定昌犯罪所得人民币460.22万元予以追缴,上缴国库。

  业界所谓“抢帽子”交易,是指证券公司、证券咨询机构、专业中介机构及其工作职员,买卖或者持有相关证券,并对该证券或其发行人、上市公司公然作出评估、猜测或者投资倡议,以便通过时待的市场稳定获得经济利益的行为。

  经法院审理查明,2007年12月,被告人吴定昌与江苏现代资产投资管理顾问有限公司(简称“江苏现代公司”)签署协定,成立江苏现代公司证券投资部,借用江苏现代公司证券投资咨询资质,对外发展证券投资咨询业务。

  2008年8月至2009年6月,被告人吴定昌在南京、上海、深圳等地,先后应用别人身份证开破由实在际把持的10余个资金账户用于证券交易。采用先买入股票,后利用江苏古代公司名义通过四川卫视频道《每天胜券》节目推举其先期买入的股票,并在股票价钱上涨后领先卖出相干股票,获取非法好处。

  依据审计,被告人吴定昌采取上述方法交易“南方航空”、“杭州解百”等14只股票,共计买入1026.91万股,买入成交总额人民币6398.95万元,卖出1026.91万股,卖出成交总额国民币6859.17万元,共获利人民币460.22万元。

  2016年1月12日,被告人吴定昌自动向公安机关投案,并如实供述了上述犯法事实。案发后,南京市公安局拘留收禁被告人吴定昌人民币3198.13万元。

  另据懂得,与吴定昌配合的江苏现代资产投资管理参谋有限公司,曾是一家存在证券投资征询业务牌照的公司。因呈现违规行动,2011年5月,证监会发布对江苏现代公司的行政处罚,对该公司法人、总经理丁伯康给予5年市场禁入。同年12月5日,中国证券业协会布告,终止江苏现代资产投资治理顾问有限公司会员资历。

  法院以为,被告人吴定昌作为证券投资咨询机构实际节制人,违反有关从业制止的划定,买卖相关证券,通过对证券公开作出评价、预测或者投资提议,在相关证券的交易中谋取利益,情节重大,其行为已形成操纵证券市场罪。

  近年来,已有多起与股市“黑嘴”有关的守法违规案件受到监管层处分。今年初,证监会主席刘士余在证券期货监管工作会议上,就曾点名批驳“黑嘴”。

  文/本报记者 刘慎良

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